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Credit Suisse Asset Management

Regulatorische Informationen

Die Finanzmärkte sind streng reguliert, um ein effizientes und effektives Funktionieren zu gewährleisten. Regierungen und Regulierungsbehörden haben weltweit zahlreiche Reformen beantragt und umgesetzt, um ein stabileres Finanzsystem zu schaffen.

Informationen für Shareholder

Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG stellt durch ihr Engagement und ihre Stimmrechtsausübung bei Portfoliounternehmen sicher, dass diese eine gute Governance aufweisen.

Weitere Informationen:

Zusammenfassung der Anlegerrechte für im EWR domizilierte Fonds

Diese Erklärung ist eine Zusammenfassung der Anlegerrechte, die im Zusammenhang mit der Verordnung (EU) 2019/1156 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Juni 2019 zur Erleichterung des grenzüberschreitenden Vertriebs von Organismen für gemeinsame Anlagen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 345/2013, (EU) Nr. 346/2013 und (EU) Nr. 1286/2014 (die «Verordnung») erstellt wurde. Ziel der Verordnung ist es unter anderem, sicherzustellen, dass die Anleger/Anlegerinnen eine Zusammenfassung der Anlegerrechte erhalten, die sich aus ihrer Anlage in einem Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren im Sinne der Richtlinie 2009/65/EG oder, unter bestimmten Umständen, in einem alternativen Investmentfonds im Sinne der Richtlinie 2011/61/EU (nachstehend der bzw. die «Fonds») ergeben.

Diese Zusammenfassung enthält keine erschöpfende Liste der Rechte, die Anlegern/Anlegerinnen gegebenenfalls zustehen. Weitere Informationen können sowohl dem Prospekt, dem Angebotsdokument oder einem anderen vorvertraglichen Offenlegungsdokument des jeweiligen Fonds entnommen als auch bei der Verwaltungsgesellschaft bzw. dem Verwalter alternativer Investmentfonds («AIFM») angefordert werden.

Weisung der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG in Bezug auf Interessenkonflikte

Die nachstehende Zusammenfassung veranschaulicht, wie wir mit tatsächlichen und potenziellen Interessenkonflikten umgehen, die durch die Erbringung von Anlagedienstleistungen für Sie entstehen können, basierend auf der anwendbaren Policy betreffend Interessenkonflikte von Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG.

Erklärung zu den Best-Execution-Grundsätzen der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG

Diese Erklärung zu den Best-Execution-Grundsätzen (nachfolgend «Erklärung») beschreibt die Vorgehensweise der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG (nachfolgend «CSAM») zur Gewährleistung von Best Execution bei der Auftragsplatzierung für Kundenportfolios im Rahmen von kollektiven Kapitalanlagen oder Vermögensverwaltungsmandaten von institutionellen Kunden oder Privatkunden.

Diese Erklärung, einschliesslich deren Anhänge, enthält eine Zusammenfassung der von der CSAM angewandten Best-Execution-Standards, die in der internen Best-Execution-Policy der CSAM und den zugehörigen Richtlinien (nachfolgend «Policy») geregelt sind. Die Erklärung beinhaltet damit alle wichtigen Informationen zur Ausführung und Übermittlung von Aufträgen durch die CSAM gemäss anwendbarem Recht sowie den in der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente 2014/65/EU (nachfolgend «MiFID II») festgelegten Standards.

Für Kunden und Kundinnen, die von anderen Rechtseinheiten der Credit Suisse als der CSAM betreut werden, ist zu beachten, dass ggf. andere Erklärungen gelten, welche die Best-Execution-Grundsätze dieser jeweiligen Rechtseinheiten beschreiben. Bitte wenden Sie sich an Ihren lokalen Relationship-Manager, wenn Sie weitere Informationen benötigen.

Best-Execution-Veröffentlichungen der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG

Dieser Bericht zu den fünf besten Ausführungsplätzen und den fünf besten Brokern (nachfolgend als «Top-5-Report» bezeichnet) beschreibt die Vorgehensweise der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG (nachfolgend «CSAM», «wir» oder «uns») zur Identifikation der Parteien, an die Aufträge zur Ausführung weitergeleitet wurden, bzw. der Ausführungsplätze, an denen Aufträge für Kundenportfolios ausgeführt wurden.

Dieser Top-5-Report bezieht sich auf die Erklärung zu den Best-Execution-Grundsätzen der CSAM (nachfolgend «Erklärung»; verfügbar auf der Website der CSAM) sowie den Bericht zur erreichten Best-Execution-Qualität (nachfolgend «Qualitätsbericht», ebenfalls verfügbar auf der Website der CSAM). Alle Publikationen folgen den jüngsten Entwicklungen und Offenlegungsvorschriften nach geltendem Gesetz und wenden die in der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente 2014/65/EU (nachfolgend «MiFID II») festgelegten Standards an. Insbesondere bezieht sich dieser (anlageklassenspezifische) Top-5-Report auf die Verpflichtungen in Artikel 27 Abs. 6 MiFID II, Artikel 65 Abs. 6 der Delegierten Verordnung der Kommission (EU) 2017/565 sowie Artikel 3 Abs. 1 und Abs. 2 der Delegierten Verordnung der Kommission (EU) 2017/576 («RTS 28»).

Dieser Bericht deckt den Zeitraum vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020 ab. Wie in den von der ESMA veröffentlichten Fragen und Antworten zu den MiFID-II- und MiFIR-Anlegerschutzthemen umrissen, hängen bestimmte Aspekte der Vorschriften von RTS 28 mit neuen Bestimmungen von MiFID II oder MiFIR zusammen. Da die CSAM den Vorschriften von MiFID II nicht direkt unterliegt, ist sie auch nicht direkt verpflichtet, die Vorschriften zur besten Ausführung einzuhalten. Sie bemüht sich jedoch, dies zu tun, um ihren Kunden und Kundinnen den bestmöglichen Service zu bieten. Deshalb sind einige der gemäss RTS 28 erforderlichen Einzelheiten für die vor dem Inkrafttreten von MiFID II eingeholten Informationen möglicherweise in diesem Bericht nicht enthalten. Wo dies der Fall ist, geben einige der beschriebenen Regelungen unter Umständen Anpassungen wieder, welche die CSAM zur Vorbereitung und im Zusammenhang mit MiFID II vorgenommen hat.

Für Kunden und Kundinnen, die von anderen Rechtseinheiten der Credit Suisse als der CSAM betreut werden, ist zu beachten, dass gegebenenfalls andere Top-5-Reports vorhanden sind, welche die von diesen Rechtseinheiten eingeholten Einzelheiten zur Übermittlung und Ausführung beschreiben. Bitte wenden Sie sich an Ihren Relationship-Manager, wenn Sie weitere Informationen benötigen.

Dieser Bericht zur erreichten Best-Execution-Qualität (nachfolgend «Bericht») beschreibt die Vorgehensweise der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG (nachfolgend «CSAM», «wir» oder «uns») zur Feststellung und Beurteilung der erreichten Ausführungsqualität auf Basis der Regelungen zur Erzielung der Best Execution bei der Ausführung von Aufträgen für Kundenportfolios.

Dieser Bericht bezieht sich auf die Erklärung zu den Best-Execution-Grundsätzen der CSAM (nachfolgend «Erklärung»; verfügbar auf der Website der CSAM). Sowohl dieser Bericht als auch die Erklärung verdeutlichen die Vorgehensweise der CSAM zur Beurteilung der Best-Execution-Qualität. Beide Publikationen folgen den jüngsten Entwicklungen und Offenlegungsvorschriften nach geltendem Gesetz und wenden die in der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente 2014/65/EU (nachfolgend «MiFID II») festgelegten Standards an. Insbesondere bezieht sich dieser (anlageklassenspezifische) Bericht zur erreichten Ausführungsqualität auf die Verpflichtungen gemäss Art. 27 Abs. 6 MiFID II und Art. 3 der Delegierten Verordnung der Kommission (EU) 2017/576 («RTS 28»).

Dieser Bericht deckt den Zeitraum vom 1. Januar 2020 bis zum 31. Dezember 2020 ab. Wie in den von der ESMA veröffentlichten Fragen und Antworten zu den MiFID-II- und MiFIR-Anlegerschutzthemen umrissen, hängen bestimmte Aspekte der Vorschriften von RTS 28 mit neuen Bestimmungen von MiFID II oder MiFIR zusammen. Da die CSAM den Vorschriften von MiFID II nicht direkt unterliegt, ist sie auch nicht direkt verpflichtet, die Vorschriften zur besten Ausführung einzuhalten. Sie bemüht sich jedoch, dies zu tun, um ihren Kunden und Kundinnen den bestmöglichen Service zu bieten. Deshalb sind einige der gemäss RTS 28 erforderlichen Einzelheiten für die vor dem Inkrafttreten von MiFID II eingeholten Informationen möglicherweise in diesem Bericht nicht enthalten. Wo dies der Fall ist, geben einige der beschriebenen Regelungen unter Umständen Anpassungen wieder, welche die CSAM zur Vorbereitung und im Zusammenhang mit MiFID II vorgenommen hat.

Für Kunden und Kundinnen, die von anderen Rechtseinheiten der Credit Suisse als der CSAM betreut werden, ist zu beachten, dass gegebenenfalls andere Best-Execution-Erklärungen und -Berichte vorhanden sind, welche die von diesen Rechtseinheiten erreichte Best-Execution-Qualität beschreiben. Bitte wenden Sie sich an Ihren Relationship-Manager, wenn Sie weitere Informationen benötigen..

Ombudsperson der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG

Wenn Sie mit der Dienstleistung der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG nicht zufrieden sind, würden wir dies gerne so schnell wie möglich von Ihnen erfahren. Wir werden uns bemühen, die Angelegenheit möglichst zeitnah zu regeln. Ihre Bedenken können Sie am schnellsten äussern, wenn Sie sich mit Ihrem Ansprechpartner/Ihrer Ansprechpartnerin bei der Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG in Verbindung setzen. Dieser/diese wird sich bemühen, Ihre Fragen zu beantworten und Ihre Anliegen zu behandeln.

Sie können sich auch schriftlich an uns wenden:

Credit Suisse Asset Management (Schweiz) AG.
COO Office
Kalandergasse 4
8070 Zürich
Schweiz
Fax: +41 44 333 22 50

Wir sind stets bestrebt, all Ihre Anliegen zu lösen. Sollten Sie jedoch mit unserer endgültigen Antwort nicht zufrieden sein, können Sie sich an die Finanzombudsstelle Schweiz wenden.

Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)

Talstrasse 20
8001 Zürich
Schweiz

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