Este Informe sobre los 5 mejores centros de ejecución y los 5 mejores brókeres (en lo sucesivo, el «Informe top 5») describe el enfoque de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, «CSAM», «nosotros» o «nos») para la identificación de las partes a las que se han transmitido órdenes para su ejecución e identifica respectivamente los centros de ejecución desde donde se han cumplido órdenes en nombre de carteras de clientes.
Este Informe de los 5 mejores está ligado a la Declaración de principios de ejecución óptima de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd (en lo sucesivo, la «Declaración»; disponible en el sitio web de CSAM) y también está vinculado al Informe sobre la mejor calidad de ejecución obtenida (en lo sucesivo, el «Informe de la calidad», también disponible en el sitio web de CSAM). Todas las publicaciones siguen las recientes novedades y los requisitos de divulgación de las leyes relevantes aplicando los estándares de la Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros 2014/65/UE (en lo sucesivo, «MiFID II»). Más concretamente, este Informe de los 5 mejores (relativo a clases de activos específicas) se refiere a las obligaciones estipuladas en el artículo 27.6 de MiFID II, el artículo 65.6 del Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2017/565 y a los artículos 3.1 y 3.2 del Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2017/576 («RTS 28»).
Este informe pretende cubrir el periodo del 01/01/2020 al 31/12/2020. Como se indica en la serie de preguntas y respuestas de la ESMA sobre temas de protección de los inversores en MiFID II y MiFIR, ciertos aspectos de los requisitos del RTS 28 están vinculados a nuevas disposiciones de MiFID II o MiFIR. Dado que CSAM no es una firma sujeta directamente a las disposiciones de MiFID II, no está obligada directamente a cumplir los requisitos de ejecución óptima, pero se esfuerza por hacerlo con el fin de prestar el mejor servicio a sus clientes. Por ello, este informe podría no incluir parte de los datos requeridos por el RTS 28 en cuanto a la información obtenida en el momento en el que entró en vigor MiFID II. Si se diera este caso, algunas de las disposiciones descritas podrían reflejar ajustes realizados por CSAM en preparación para MiFID II y en el contexto de esta.
Para aquellos clientes que reciban servicios de entidades jurídicas de Credit Suisse que no sean CSAM, téngase presente que podría haber otros Informes de 5 mejores donde figure la información sobre la transmisión y la ejecución obtenidas de dichas entidades jurídicas. Consulte a su gestor de relaciones para obtener más información.
Este Informe sobre la mejor calidad de ejecución obtenida (en lo sucesivo, el «Informe») describe el enfoque de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, «CSAM», «nosotros» o «nos») para la identificación y evaluación de la calidad de ejecución obtenida en función de las disposiciones establecidas cuando se trata de lograr la ejecución óptima del cumplimiento de órdenes en nombre de carteras de clientes.
Este informe está ligado a la Declaración de principios de ejecución óptima de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, la «Declaración»; disponible en el sitio web de CSAM). Tanto este Informe como la Declaración ponen de relieve el enfoque de CSAM para la validación de la calidad óptima de ejecución. Ambas publicaciones siguen las recientes novedades y los requisitos de divulgación de las leyes relevantes aplicando los estándares de la Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros 2014/65/UE (en lo sucesivo, «MiFID II»). Más concretamente, este Informe sobre la mejor calidad de ejecución obtenida (relativo a clases de activos específicas) se refiere a las obligaciones estipuladas en el artículo 27.6 de MiFID II y el artículo 3 del Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2017/576 («RTS 28»).
Este informe pretende cubrir el periodo del 01/01/2020 al 31/12/2020. Como se indica en la serie de preguntas y respuestas de la ESMA sobre temas de protección de los inversores en MiFID II y MiFIR, ciertos aspectos de los requisitos del RTS 28 están vinculados a nuevas disposiciones de MiFID II o MiFIR. Dado que CSAM no es una firma sujeta directamente a las disposiciones de MiFID II, no está obligada directamente a cumplir los requisitos de ejecución óptima, pero se esfuerza por hacerlo con el fin de prestar el mejor servicio a sus clientes. Por ello, este informe podría no incluir parte de los datos requeridos por el RTS 28 en cuanto a la información obtenida en el momento en el que entró en vigor MiFID II. Si se diera este caso, algunas de las disposiciones descritas podrían reflejar ajustes realizados por CSAM en preparación para MiFID II y en el contexto de esta.
Para aquellos clientes que reciban servicios de entidades jurídicas de Credit Suisse que no sean CSAM, téngase presente que podría haber otras Declaraciones e Informes de mejor ejecución que describan la mejor calidad de ejecución obtenida de dichas entidades jurídicas. Consulte a su gestor de relaciones para obtener más información.
