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Credit Suisse Asset Management

Información obligatoria legalmente

Los mercados financieros están estrechamente regulados para garantizar su funcionamiento eficiente y eficaz. Los Gobiernos y las autoridades reguladoras de todo el mundo han promulgado reformas para ayudar a crear un sistema financiero más robusto.

Información para accionistas

Credit Suisse Asset Management se asegura de que las empresas en las que invertimos siguen buenas prácticas de gobierno corporativo, comprometiéndose para ello con las empresas y ejerciendo los derechos de voto.

Más información:

Resumen de los derechos de los inversores para fondos domiciliados en el EEE

Esta declaración es un resumen de los derechos de los inversores redactado según el Reglamento (UE) 2019/1156 del Parlamento Europeo y del Consejo de 20 de junio de 2019 sobre la facilitación de distribución transfronteriza de organismos de inversión colectiva y los Reglamentos rectificativos (UE) n.º 345/2013, (UE) n.º 1 346/2013 y (UE) n.º 1 1286/2014 (el «Reglamento»). Uno de los objetivos del Reglamento es garantizar que los inversores reciban un resumen de sus derechos derivados de su inversión en un organismo de inversión colectiva en valores mobiliarios, según lo estipulado en la Directiva 2009/65/EC o, bajo determinadas circunstancias, en un fondo de inversión alternativo según lo estipulado en la Directiva 2011/61/UE (en lo sucesivo denominado el «Fondo» o conjuntamente los «Fondos»). 

Este resumen no tiene por objeto proporcionar una lista exhaustiva de los derechos que los inversores pudieran tener. También puede obtenerse más información en el folleto, el documento de oferta u otro documento de información reglamentaria precontractual del Fondo, así como contactando con la sociedad gestora o la gestora de fondos de inversión alternativos («AIFM»), respectivamente.

Política de conflictos de intereses de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd.

El resumen de la Política de conflictos de intereses aplicable a Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. que figura a continuación describe cómo gestionaremos los conflictos de intereses reales y potenciales que puedan surgir mientras le prestemos servicios a usted.

Declaración de principios de ejecución óptima de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd.

La Declaración de principios de ejecución óptima (en lo sucesivo, la «Declaración») describe el enfoque de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, «CSAM») cuando se busca lograr la ejecución óptima de las colocaciones de órdenes en nombre de las carteras de sus clientes, que pueden ser o bien organismos de inversión colectiva o bien mandatos de gestión discrecional de carteras para clientes institucionales y privados.

Esta Declaración, incluidos los apéndices que deben leerse conjuntamente con ella, resume los estándares aplicados por CSAM con respecto a la ejecución óptima, que están regulados en la Política y las directrices de ejecución óptima internas de CSAM (en lo sucesivo, la «Política»). De ese modo, se proporciona toda la información relevante sobre la ejecución y la transmisión de órdenes de CSAM según exigen las leyes aplicables y siguiendo las normas de la Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros 2014/65/UE (en lo sucesivo, «MiFID II»).

Para aquellos clientes que reciban servicios de entidades jurídicas de Credit Suisse que no sean CSAM, téngase presente que podría haber otras Políticas de ejecución óptima que describan los principios de ejecución óptima de dichas entidades jurídicas. Consulte a su gestor de relaciones para obtener más información.

Publicaciones de ejecuciones óptimas de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd.

Este Informe sobre los 5 mejores centros de ejecución y los 5 mejores brókeres (en lo sucesivo, el «Informe top 5») describe el enfoque de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, «CSAM», «nosotros» o «nos») para la identificación de las partes a las que se han transmitido órdenes para su ejecución e identifica respectivamente los centros de ejecución desde donde se han cumplido órdenes en nombre de carteras de clientes.

Este Informe de los 5 mejores está ligado a la Declaración de principios de ejecución óptima de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd (en lo sucesivo, la «Declaración»; disponible en el sitio web de CSAM) y también está vinculado al Informe sobre la mejor calidad de ejecución obtenida (en lo sucesivo, el «Informe de la calidad», también disponible en el sitio web de CSAM). Todas las publicaciones siguen las recientes novedades y los requisitos de divulgación de las leyes relevantes aplicando los estándares de la Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros 2014/65/UE (en lo sucesivo, «MiFID II»). Más concretamente, este Informe de los 5 mejores (relativo a clases de activos específicas) se refiere a las obligaciones estipuladas en el artículo 27.6 de MiFID II, el artículo 65.6 del Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2017/565 y a los artículos 3.1 y 3.2 del Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2017/576 («RTS 28»).

Este informe pretende cubrir el periodo del 01/01/2020 al 31/12/2020. Como se indica en la serie de preguntas y respuestas de la ESMA sobre temas de protección de los inversores en MiFID II y MiFIR, ciertos aspectos de los requisitos del RTS 28 están vinculados a nuevas disposiciones de MiFID II o MiFIR. Dado que CSAM no es una firma sujeta directamente a las disposiciones de MiFID II, no está obligada directamente a cumplir los requisitos de ejecución óptima, pero se esfuerza por hacerlo con el fin de prestar el mejor servicio a sus clientes. Por ello, este informe podría no incluir parte de los datos requeridos por el RTS 28 en cuanto a la información obtenida en el momento en el que entró en vigor MiFID II. Si se diera este caso, algunas de las disposiciones descritas podrían reflejar ajustes realizados por CSAM en preparación para MiFID II y en el contexto de esta.

Para aquellos clientes que reciban servicios de entidades jurídicas de Credit Suisse que no sean CSAM, téngase presente que podría haber otros Informes de 5 mejores donde figure la información sobre la transmisión y la ejecución obtenidas de dichas entidades jurídicas. Consulte a su gestor de relaciones para obtener más información.

Este Informe sobre la mejor calidad de ejecución obtenida (en lo sucesivo, el «Informe») describe el enfoque de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, «CSAM», «nosotros» o «nos») para la identificación y evaluación de la calidad de ejecución obtenida en función de las disposiciones establecidas cuando se trata de lograr la ejecución óptima del cumplimiento de órdenes en nombre de carteras de clientes.

Este informe está ligado a la Declaración de principios de ejecución óptima de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. (en lo sucesivo, la «Declaración»; disponible en el sitio web de CSAM). Tanto este Informe como la Declaración ponen de relieve el enfoque de CSAM para la validación de la calidad óptima de ejecución. Ambas publicaciones siguen las recientes novedades y los requisitos de divulgación de las leyes relevantes aplicando los estándares de la Directiva relativa a los mercados de instrumentos financieros 2014/65/UE (en lo sucesivo, «MiFID II»). Más concretamente, este Informe sobre la mejor calidad de ejecución obtenida (relativo a clases de activos específicas) se refiere a las obligaciones estipuladas en el artículo 27.6 de MiFID II y el artículo 3 del Reglamento Delegado de la Comisión (UE) 2017/576 («RTS 28»).

Este informe pretende cubrir el periodo del 01/01/2020 al 31/12/2020. Como se indica en la serie de preguntas y respuestas de la ESMA sobre temas de protección de los inversores en MiFID II y MiFIR, ciertos aspectos de los requisitos del RTS 28 están vinculados a nuevas disposiciones de MiFID II o MiFIR. Dado que CSAM no es una firma sujeta directamente a las disposiciones de MiFID II, no está obligada directamente a cumplir los requisitos de ejecución óptima, pero se esfuerza por hacerlo con el fin de prestar el mejor servicio a sus clientes. Por ello, este informe podría no incluir parte de los datos requeridos por el RTS 28 en cuanto a la información obtenida en el momento en el que entró en vigor MiFID II. Si se diera este caso, algunas de las disposiciones descritas podrían reflejar ajustes realizados por CSAM en preparación para MiFID II y en el contexto de esta.

Para aquellos clientes que reciban servicios de entidades jurídicas de Credit Suisse que no sean CSAM, téngase presente que podría haber otras Declaraciones e Informes de mejor ejecución que describan la mejor calidad de ejecución obtenida de dichas entidades jurídicas. Consulte a su gestor de relaciones para obtener más información.

Mediador de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd.

Si no está completamente satisfecho/a con el servicio de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd., le agradeceríamos que se pusiera en contacto con nosotros lo antes que pueda. Intentaremos solucionar el asunto a la mayor brevedad posible. La forma más rápida de abordar cualquier inquietud que pueda tener es poniéndose en contacto con su representante de Credit Suisse Asset Management (Switzerland) Ltd. Él/Ella se apresurará a responder a cualquier pregunta y a resolver cualquier problema que pudiera tener.    

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Kalandergasse 4
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Fax: +41 44 333 22 50

Nos esforzamos constantemente por resolver cualquier problema que usted plantee. No obstante, si no está satisfecho/a con nuestra respuesta final, puede remitir su caso a la Finanzombudsstelle Schweiz (Oficina del Defensor del Pueblo de Suiza en asuntos financieros).

Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)

Talstrasse 20
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